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JR/T 0110-2014 证券公司客户资料管理规范
The standard of customer information management for securities companies
基本信息
分类信息
-
ICS分类：
【
社会学、服务、公司（企业）的组织和管理、行政、运输（03）
金融、银行、货币体系、保险（03.060）
】
-
CCS分类：
暂无
-
行标分类：
暂无
描述信息
-
前言：
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。
本标准起草单位：中国证券监督管理委员会、兴业证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。
本标准主要起草人：王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、赵建林、贾淑芳。
-
适用范围：
本标准规定了证券公司对其客户资料进行管理的原则、体系、流程、信息系统及内部控制的要求。
本标准适用于证券公司开展业务经营过程中所涉及对客户资料的管理过程。
-
引用标准：
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
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